來源:中國基金報 時間:2018-07-03
“允許具備相關業(yè)務資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將香港機構發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發(fā)給客戶；允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構委托香港機構，為證券基金經(jīng)營機構管理的參與港股通的證券投資基金，提供關于港股通股票的投資建議服務?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬6月29日在例行發(fā)布會上作出上述表示。
為規(guī)范港股通下內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務行為，保護投資者合法權益，證監(jiān)會近日正式公布《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），今年7月1日起施行。
隨著內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴大，內(nèi)地投資者對港股通標的相關證券研究報告和投資顧問服務的需求日益增長，而香港機構在港股通標的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與內(nèi)地證券研究機構互利合作、相互支持。
同時，內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構需要熟悉香港股票市場的投資顧問團隊為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品管理水平；香港機構也希望擴展客戶資源，參與內(nèi)地資本市場雙向開放。
《暫行規(guī)定》旨在進一步深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好地滿足投資者跨境投資需求。據(jù)介紹，《暫行規(guī)定》主要包括三個方面的內(nèi)容：
首先，明確了業(yè)務模式。一是港股研究報告業(yè)務模式，即允許具備相關業(yè)務資格的內(nèi)地證券公司或者其子公司，將香港機構發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉發(fā)給客戶；二是港股投資顧問服務業(yè)務模式，即允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構委托香港機構，為證券基金經(jīng)營機構管理的參與港股通的證券投資基金，提供關于港股通股票的投資建議服務。
其次，明確了參與機構資質(zhì)和應當承擔的責任。從業(yè)務牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機構的資質(zhì)，不論是轉發(fā)港股研究報告的內(nèi)地機構，還是發(fā)布港股研究報告的香港機構、提供港股投資顧問服務的香港機構，《暫行規(guī)定》相應規(guī)定了其義務和責任。
第三，規(guī)范了監(jiān)管機制。內(nèi)地機構違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會將依法對有關機構及負有責任的人員采取行政監(jiān)管措施，或者進行行政處罰；香港機構違反《暫行規(guī)定》的，證監(jiān)會會與香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機制，依法對有關機構及負有責任的人員進行調(diào)查處理。
《暫行規(guī)定》同時明確，證券基金經(jīng)營機構使用境外機構就境內(nèi)存托憑證的基礎證券提供的證券投資咨詢服務，參照適用該規(guī)定。
“證監(jiān)會將會同相關派出機構、行業(yè)協(xié)會督促證券基金經(jīng)營機構依照《暫行規(guī)定》使用香港機構證券投資咨詢服務，依法合規(guī)開展相關業(yè)務，更好地滿足投資者跨境投資的需求，促進內(nèi)地與香港資本市場互利合作與共同發(fā)展?！背５蛮i說。
來源：中國基金報
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